新三板浅了解

新三板浅了解
来源：拓维投融资法律部    发布时间：2014-1-10    
拓维律师事务所 投融资法律部整理发布
    第一部分：新三板发展大事记
    第二部分：新三板相关法规
    第一部分：新三板发展大事记
 
    1992年7月 中国证券市场研究中心成立了全国证券交易自动报价系统（下称“STAQ系统”）
    1993年4月 中国证券交易系统有限公司成立全国电子交易系统（下称“NET系统”）
    1998年 中央整顿金融秩序，将非上市公司股票视为“场外非法股票交易”， 两网系统相继关闭。
    2000年 中国产权交易市场出现转机，许多地方恢复、规范、重建了产权交易所，很多地方政府重新肯定“非上市股份有限公司股权登记托管业务”。
    2001年6月 中国证券业协会发布《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》，指定申银万国等6家证券公司代办原STAQ和NET系统挂牌公司的股份转让业务。代办股份转让系统的设立是为了解决原STAQ、NET系统内挂牌法人股的转让问题以及主板退市问题，俗称“老三板”。但是老三板既不能提供融资渠道，又难以再次转板，挂牌的股票多数质量较低，长期被冷落。
    2006年初 为改变我国资本市场柜台交易落后的局面，同时为更多高科技成长型企业提供股份流动的机会，北京中关村科技园区建立“新三板”，园区非上市股份公司进入证券公司代办股份转让系统进行股份转让试点。。新三板与老三板最大的不同是配对成交，涨跌幅限制由5%变为30%，超过此幅度要公开买卖双方信息。
    2010年4月 中国证监会成立国家高新技术产业开发区非上市公司股份转让试点暨场外市场建设筹备工作领导小组及其工作机构，姚刚副主席任领导小组组长。
    2011年2月 国务院副总理王岐山主持会议, 研究证券场外市场建设有关问题。会议要求，逐步探索建立全国统一的证券场外市场。
    2011年3月 国务院发布《中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》提出：“扩大代办股份转让系统试点，加快发展场外交易市场。”新三板规则制度设计初步完成
    2011年5月 新三板进入会签程序
    2011年12月 新三板挂牌企业突破100家
    2012年3月 证监会全国场外市场筹备组成立
    2012年4月 证监会表示将加快推进新三板建设
    2012年5月 证监会筹备组工作团队组建完成。
    2012年7月23日 新三板主办券商制正式实施
    2012年8月3日 新三板首批扩大试点。国务院同意除中关村科技园区之外，新增上海张江、武汉东湖和天津滨海三个国家级高新区；同意设立全国中小企业股份转让系统，组建运营管理机构。
    2012年9月7日 扩大非上市股份公司股份转让试点合作备忘录签署暨首批企业挂牌仪式在京举行。
    2012年9月20日 作为场外交易市场未来交易平台的全国中小企业股份转让系统有限责任公司在国家工商总局注册成立。
    2013年1月16日 新三板举行揭牌仪式，低调开板。这意味着以主板、中小板、创业板和新三板为主体的中国多层次资本市场进入新阶段。
    2013年12月 国务院发布的相关决定，令投资人眼中“小而边缘化”的新三板，正式跻身主流，与沪深交易所并驾齐驱。
    2013年12月14日 国务院发布了关于新三板有关问题的决定。因其确认了全国中小企业股份转让系统(俗称“新三板”)作为上交所、深交所之外的第三家全国性证券交易场所的地位，令新三板备受瞩目。

 
    第二部分：新三版法规目录
    行政法规
    国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定【实施日期】2013.12.13
    部门规章
    非上市公众公司监督管理办法【实施日期】2013.01.01
 
    全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法 【实施日期】2013.01.31
    国务院及部门规范性文件
    中国证券监督管理委员会关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定(2012修订) 【实施日期】2011.06.01  
 
    中国证券监督管理委员会关于修改《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》的决定(2012) 【实施日期】2012.11.16
 
    中国证券监督管理委员会关于就修改《非上市公众公司监督管理办法》公开征求意见的通知(2013) 【实施日期】2013.01.01  
 
    中国证券监督管理委员会公告(2013)1号――公布《非上市公众公司监管指引第1号——信息披露》【实施日期】2013.01.04
 
    中国证券监督管理委员会公告(2013)2号――公布《非上市公众公司监管指引第2号——申请文件》 【实施日期】2013.01.04
   
    国务院办公厅关于金融支持小微企业发展的实施意见【实施日期】2013.08.08
 
    中国证券监督管理委员会关于就《优先股试点管理办法(征求意见稿)》公开征求意见的通知【实施日期】2013.12.13
 
    中国证券监督管理委员会公告(2013)49号――关于股东人数超过200人的股份公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让核准、股份公司向特定对象发行证券导致证券持有人累计超过200人或者股东人数超过200人的非上市公众公司向特定对象发行证券核准等非上市公众公司行政许可事项的有关事宜公告【实施日期】2013.12.26
 
    地方规范性文件
    襄樊市人民政府关于鼓励和促进企业在“新三板”挂牌上市的若干意见【实施日期】2010.02.07  
 
    佛山市人民政府办公室印发“新三板”挂牌上市企业扶持暂行办法的通知【实施日期】2010.08.17
 
    宜昌市人民政府关于支持鼓励企业进入“新三板”和其他场外市场挂牌上市的若干意见 【实施日期】2012.10.18
 
    泉州市人民政府关于推动泉州高新技术产业开发区非上市企业进入全国中小企业股份转让系统挂牌工作的若干意见 【实施日期】2013.04.28
 
    珠海高新区关于鼓励企业进入全国股份转让系统(新三板)管理办法(试行)【实施日期】2013.07.19
 
    马鞍山市人民政府关于印发马鞍山市鼓励企业进入全国中小企业股份转让系统和安徽省区域性股权交易市场挂牌交易暂行办法的通知【实施日期】2013.09.13
 
    石家庄高新技术产业开发区关于印发《“新三板”企业上市资助资金管理办法(试行)》的通知 【实施日期】2013.09.17
 
    徐州市人民政府办公室关于加快推进“新三板”挂牌工作的通知 【实施日期】2013.10.28
   
    阜阳市人民政府办公室关于印发阜阳市鼓励企业进入全国中小企业股份转让系统和区域性股权交易市场挂牌交易暂行办法的通知 【实施日期】2013.10.29
 
    云南省科学技术厅关于申报“新三板”上市挂牌培育企业的通知 【实施日期】2013.11.04
 
    温州市人民政府办公室关于鼓励和支持企业进入全国中小企业股份转让系统挂牌的意见【实施日期】2013.11.06
 
    东莞市人民政府办公室关于印发《东莞市鼓励企业挂牌全国中小企业股份转让系统暂行办法》的通知 【实施日期】2013.11.25
    行业规定
    全国中小企业股份转让系统公司、中国证券登记结算有限责任公司关于发布全国中小企业股份转让系统过渡期交易结算暂行办法的通知【实施日期】2013.02.08  
    全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布实施《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》有关事项的通知 【实施日期】2013.02.08
 
    全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于全国中小企业股份转让系统有限责任公司有关收费事宜的通知 【实施日期】2013.02.08
     
    全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布全国中小企业股份转让系统相关业务指引的通知【实施日期】2013.02.08
 
    全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布全国中小企业股份转让系统相关业务规定和细则的通知(附：全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)、全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)、全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行）【实施日期】2013.02.08
 
    全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于原代办股份转让系统挂牌的两网公司及交易所市场退市公司相关制度过渡安排有关事项的通知(附：全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法、全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司信息披露暂行办法) 【实施日期】2013.02.08
 
    股份公司申请在全国中小企业股份转让系统公开转让、定向发行股票的审查工作流程 【实施日期】2013.03.19
 
    全国中小企业股份转让系统申请材料接收须知 【实施日期】2013.03.19
 
    全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于做好主办券商相关信息在指定平台披露工作的通知【实施日期】2013.04.02
 
    全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司定向发行备案业务指南》的通知【实施日期】2013.04.25
 
    中国证券业协会关于废止《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》等30项自律规则及文件的公告 【实施日期】2013.05.16
 
    全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于做好申请材料接收工作有关注意事项的通知 【实施日期】2013.06.13
 
    全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统主办券商相关业务备案申请文件内容与格式指南》的通知 【实施日期】2013.06.14
 
    全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于收取挂牌公司挂牌年费的通知【实施日期】2013.06.14
 
    全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌条件适用基本标准指引(试行)》的通知【实施日期】2013.06.17
     
    全国中小企业股份转让系统公告[2013]20号－－关于公布《全国中小企业股份转让系统临时公告格式模板》的公告 【实施日期】2013.06.26   
 
    全国中小企业股份转让系统公告[2013]21号－－关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司半年度报告内容与格式指引(试行)》的公告 【实施日期】2013.06.26
 
    全国中小企业股份转让系统公告[2013]22号－－关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露业务指南(试行)》的公告 【实施日期】2013.07.10  
 
    全国中小企业股份转让系统公告[2013]23号－－关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南(试行)》的公告 【实施日期】2013.07.10  
 
    全国中小企业股份转让系统公告[2013]24号－－关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司证券简称或公司全称变更业务指南(试行)》的公告 【实施日期】2013.07.10
 
    全国中小企业股份转让系统公告[2013]25号－－关于发布《全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票分类转让变更业务指南(试行)》的公告  【实施日期】2013.07.10   
   
    全国中小企业股份转让系统公告[2013]26号——《两网公司及退市公司股票转让委托协议书》参考文本和《两网公司及退市公司股票转让风险揭示书》参考文本 【实施日期】2013.07.24
 
    中国证券登记结算有限责任公司关于做好全国中小企业股份转让系统登记结算业务技术准备的通知【实施日期】2013.11.22
 
    全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）【实施日期】2013.11.22
    中国证券登记结算有限责任公司关于做好全国中小企业股份转让系统登记结算业务技术准备的通知 【实施日期】2013.11.22  
（拓维投融资法律部）